| 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：东方通 | | --- | | 保荐代表人姓名：张德平 联系电话：010-63212001 | | 保荐代表人姓名：王璐 联系电话：010-63212001 | | 现场检查人员姓名：张德平、曾艳宁 | | 现场检查对应期间：2023 年 6 月 26 日-2023 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2024 年 5 月 6 日-2024 年 5 月 10 日 | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | 是 否 不适用 | | （一）公司治理 | | 现场检查主要手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、 | | 监事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √ | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、 ...