中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核查意见 （一）导致回售条款生效的原因 公司于 2023 年 11 月 24 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事 会第二十次会议，于 2023 年 12 月 11 日召开 2023 年第四次临时股东大会、"红 相转债"2023 年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于与浙江时代金泰 环保科技有限公司签订<股权转让合同>暨变更部分募集资金投资项目并永久补 充流动资金的议案》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，经 股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后 20 个 交易日内赋予可转债持有人一次回售的权利。 同时，根据《募集说明书》的规定，若本次可转债募集资金运用的实施情况 与公司在募集说明书中的承诺相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为 改变募集资金用途的，本次可转债持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价 格向公司回售其持有的部分或者全部本次可转债的权利。在上述情形下，本次可 转 ...