合规运营 - 现场检查对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月24日至2024年4月30日[1] - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 三会会议记录完整，决议由出席人员签名确认[1] 内部审计 - 公司建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 审计委员会和内部审计部门按季度开展相关工作[2] 信息披露 - 公司已披露公告与实际情况一致，内容完整[3] 资金管理 - 公司建立防止控股股东等占用资金制度，且无占用情形[4] - 关联交易审议程序合规，价格公允[5] - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[6] - 募集资金使用与已披露情况一致，项目进度等与招股说明书相符[6] 经营状况 - 募集资金项目实施过程无重大风险[7] - 公司业绩无大幅波动，与同行业可比公司比较无明显异常[7] - 公司和股东完全履行相关承诺[7] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[7] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[7] - 重大投资或重大合同履行过程无重大变化或风险[7] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[8] - 前期监管机构和保荐人未发现公司问题[7]