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三德科技:董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度(2024年3月)
300515三德科技(300515)2024-03-04 17:08

董监高信息申报 - 董监高申报个人及近亲属身份信息时间为新任后、信息变化后、离任后2个交易日内及深交所要求的其他时间[7] 董监高股份锁定 - 董监高委托申报个人信息后,登记结算公司对其证券账户中本公司股份予以锁定[7] - 登记结算公司自董监高申报离任日起6个月内锁定其股份[17] 董监高股票交易 - 董监高拟6个月内竞价交易买卖本公司股票需提前向董事会秘书报备意向[10] - 董监高买卖公司股票前3个交易日内需报送《买卖本公司证券问询函》[10] - 董监高在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票[15] - 董监高在业绩预告、快报公告前10日内不得买卖本公司股票[15] 董监高股份变动 - 董监高股份变动应自事实发生之日起1个交易日内向公司报告,公司2个交易日内向深交所申报并公告[10] 董监高股份转让限制 - 董监高所持本公司股份在上市交易之日起1年内不得转让[12] - 董监高离职后半年内不得转让本公司股份,特定时段离职有不同限制期限[12][13] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[15] - 董监高所持股份不超1000股可一次全部转让[15] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[16] 违规处理 - 董监高违反《证券法》47条6个月内买卖股票,收益归公司所有[14] - 持有公司股份5%以上的股东违反制度买卖股份,所得收益归公司[19] - 董监高买卖股票触犯法规,交由监管部门处罚[19] - 董监高因违规受通报批评以上处分,可要求其引咎辞职[19] - 董监高因违规给公司造成重大影响或损失,公司可要求其承担民事赔偿责任[19] 其他 - 持有公司股份5%以上的股东买卖股票参照制度第十七条执行[21] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[21]