国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 现场检查手段： （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规 定； （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、 对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 是 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 | 是 | | | | 占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | | | 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用 | | | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 | | | 不适用 | | 等情形 | | | | | 8.被担保债务到期 ...