深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为上 市公司高级管理人员，为履行职责有 ...