海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普利制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周舟 | 联系电话：021-23219000 | | 保荐代表人姓名：田稼 | 联系电话：021-23219000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | 否。根据公司《2023 年度内部控制自我评价 | | | 报告》，按照公司财务报告内部控制重大缺 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 陷的定量标准认定，公司财务报告内部控制 | | | 存在重大缺陷 ...