国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价具体内容 1、内部环境 （1）治理结构 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司 1 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、 "保荐机构"）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公 司"、"上市公司"、"发行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定（以下简称"企业内部控制规范体系"）等法律 法规的要求，等法规和规范性文件的要求，对海特生物《2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、海特生物的内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 ...