内部控制制度 - 内部控制目标是保证经营管理合法合规等[2] - 遵循全面性、重要性等原则[3] - 董事会负责建立健全和实施，监事会监督，总经理组织日常运行[5] - 考虑内部环境、目标设定等要素[7] 风险管控 - 建立完整风险评估体系监控各类风险[10] - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制投资风险[22] 关联交易与担保 - 建立关联交易内部控制制度，遵循相关原则[13] - 不得对交易标的状况不清等情形的关联交易进行审议[14] - 对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，未经审议不得担保[18] 证券投资 - 投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前经董事会审议披露[25] - 投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前经董事会审议披露并提交股东大会审议[25] 信息披露 - 建立信息披露事务管理制度，经董事会审议通过并公告[27] - 指定董事会秘书负责信息披露，非授权人不得发布未公开重大信息[27] - 建立重大信息内部保密制度[28] 子公司管理 - 重点加强对控股子公司管理控制，制定控制管理制度[30] - 对控股子公司管理控制包括建立制度、协调策略等活动[30] - 督促控股子公司逐层建立对下属子公司管理控制制度[31] 监督与评价 - 内部审计发现内控重大缺陷或风险及时向董事会报告[33] - 董事会认为内控存在重大问题向深交所报告并披露[33] - 董事会根据内审评价报告出具年度内控自我评价报告[34] 考核与追责 - 将各部门和子公司内控情况纳入绩效考核[34] - 对违反内控的责任人进行责任追究[34] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[36]