中天国富证券有限公司 关于江苏凯伦建材股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1 3、公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，中天国富证券有限公司（以下简称 "中天国富证券"或 "保荐机构") 作为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称 "凯伦股份"或"公司") 2020年向 特定对象发行股票的持续督导保荐机构，对《江苏凯伦建材股份有限公司2023年 度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、中天国富证券对凯伦股份内部控制的核查工作 中天国富证券持续督导人员通过认真审阅公司内控相关制度、访谈企业相关 人员、复核内控流程，并结合持续督导人员与公司管理层的沟通情况，从凯伦股 份内部控制目标与原则、内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况 等方面对其内部控制的完整性、合规性、有效性，以及《江苏凯伦建材股份有限 公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的真实 ...