投资事项审议 - 重大投资事项含十二类[4][5] - 证券等交易需经董事会或股东大会审议[5] - 资产总额占比超50%等投资事项提交股东大会[9] - 董事会审议股东大会权限外投资事项[10] - 总经理决定资产总额占比不超10%等投资事项[11] 审议计算原则 - 除委托理财外交易按连续十二个月累计计算提交审议[11] - 委托理财以额度占净资产比例提交审议，期限不超十二个月[12] - “购买或出售资产”累计达总资产30％提交股东大会[12] 投资项目执行 - 投资项目决策实施由董事长或总经理签署文件，业务部门执行[15] - 实施完毕报送结算文件并按权限报告存档[15] 监督与责任 - 董事会秘书办公室负责研究评估及监督投资项目[16] - 项目异常及时向董事会报告[16] - 董事会关注项目进展和效益[16] - 项目出问题查明原因、采取措施并追究责任[16] 制度相关 - 制度与国家规定不一致时以国家规定为准并修订[18] - 制度由董事会解释[18] - 制度经股东大会审议通过后实施[18]