| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 | 是 | | --- | --- | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | 是 | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | 是 | | 义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 不适用 | | | 务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 不适用 | | | 债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 不适用 | | | 应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅 | | | 募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场 | | | 查看募集资金投资项目实施情况 | | | 1.是否在募集资 ...