2023 年度持续督导现场检查报告 华源证券股份有限公司 保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：国安达 保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：027-51663156 保荐代表人姓名：牛南 联系电话：027-51663156 现场检查人员姓名：赖昌源、牛南 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 3 月 25 日-26 日、2024 年 5 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司"三会"会议资料；查阅公司章程及相关管理制度；查阅公司信息披露文件；查 阅公司生产经营场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否 齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 是 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 不 ...