中泰证券股份有限公司 关于普联软件股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | （二）内部控制 | | | --- | --- | | 现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅 | | | 内审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 个月内建立内部审计制度并设立 2.是否在股票上市后 6 | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否 ...