公司上市及股本情况 - 张小泉于2021年9月6日在深交所创业板上市，首次公开发行3900万股A股[2] - 首次公开发行后公司总股本为1.56亿股，有限售股占比78.67%，无限售股占比21.33%[3] - 2022年3月7日，181.8807万股网下配售限售股上市流通，占总股本1.17%[4] - 2022年9月6日，2335万股部分股份及战略配售股份解除限售，占总股本14.97%[5] - 截至核查意见出具日，有限售条件流通股占比62.53%，无限售条件流通股占比37.47%[5] 股东限售及减持承诺 - 张国标等多人承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[9] - 杭实集团等承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[11] - 臻泉投资等承诺36个月内不转让[13] - 夏乾良等承诺12个月内不转让，特定股价情况锁定期延长6个月[15] - 张小泉集团减持遵守规定，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[17] 稳定股价预案 - 上市后三年内，连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，启动稳定股价预案[25] - 董事会10个交易日内决议是否回购，单次回购不低于1%，年度累计不超5%[25][26] - 控股股东10个交易日内通知增持计划，单次增持不低于1%，年度累计不超5%[26] - 董事及高管10个交易日内通知增持计划，增持资金不少于上年度薪酬总和50%[27] 其他承诺事项 - 张小泉集团等承诺招股说明书真实性，有问题购回股份或赔偿损失[31] - 各承诺方承诺严格履行首次公开发行相关承诺，未出现违反情形[35][38][39][42] - 张小泉集团等承诺利润分配、填补回报、社保公积金等事项[43][44] - 杭实集团承诺不转让股份、无利益冲突等事项[47][48] - 张小泉集团等承诺避免同业竞争、减少关联交易[49][54] 本次限售股上市情况 - 本次限售股份上市流通日期为2024年9月10日[59] - 本次申请解除限售股份总数为9755万股，占公司总股本的62.53%[59] - 本次解除限售的股东共计5名[59] - 杭州张小泉集团有限公司本次解除限售股份7600万股，7592.6291万股处于质押状态[60] - 本次解除限售后，有限售条件流通股为0，无限售条件流通股占比100%[65]