保荐业务情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次，每月一次[3] - 保荐人发表专项意见9次[4] - 保荐人及时审阅公司信息披露文件，未及时审阅次数为无[3] - 保荐人督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为0次[4] 股份情况 - 截至报告出具日，公司控股股东张小泉集团持有7600万股股份，99.90%已被质押，2024年9月10日上市流通[6] - 张小泉集团累计被冻结公司股份数量为1750.00万股，占其所持股份比例为23.03%[6] - 公司及股东关于股份锁定的承诺已履行[9] 违规与整改情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年亏损、营业利润比上年下滑50%以上，公司被中国证监会采取警示函监管措施[11] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程序及信息披露义务，公司与上市公司一起落实整改[12] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达《独立董事提名人声明》内容与事实不符，公司与上市公司一起落实整改并报送书面整改报告[12] - 2024年4月30日，公司担任方大智源上市保荐人，未充分核查发行人关联交易情况，公司提交书面整改报告并对相关人员内部追责[13] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工上市过程中未勤勉尽责，公司及时整改加强保荐代表人管理[13] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为科技首次公开发行股票持续督导机构，履职存在核查不充分等问题[13] 监管处分情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，保荐代表人被中国证监会采取监管谈话措施[14] - 2024年1月22日，深圳证券交易所对公司保荐的思创医惠给予纪律处分，因其公开发行文件编造重大虚假内容、2019 - 2020年年度报告存在虚假记载[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对方大智源给予通报批评处分，因其招股说明书等文件未披露关联交易情况[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对公司保荐代表人章巍巍、胡璇给予通报批评处分，因其对方大智源关联交易情况核查不充分[16] - 2024年5月9日，中国证券监督管理委员会上海监管局对公司保荐的海顺新材出具警示函，因其2023年三季报信息披露不准确[14] - 2024年5月16日，深圳证券交易所对公司保荐的智动力给予通报批评处分，因其2021 - 2022年商誉减值计提金额不准确[16]