限售股情况 - 本次解除限售上市流通数量为139,033,476股，占公司总股本的34.7240%[3][6][17] - 本次解除限售股东户数共计3户[3][17] - 本次解除限售的股份上市流通日期为2024年9月18日[3][17] - 控股股东陈安康本次解除限售股份数量为134,703,476股，占总股本33.6426%，实际可上市流通33,675,869股[18][19] - 实际控制人陈雪骐本次解除限售股份数量为1,000股，占总股本0.0002%，实际可上市流通250股[18][19] - 中信证券本次解除限售股份数量为4,329,000股，占总股本1.0812%[18] - 本次变动前有限售条件股160,127,559股，占比39.9923%，变动后122,122,440股，占比30.5004%[24] - 本次变动前无限售条件股240,268,283股，占比60.0077%，变动后278,273,402股，占比69.4996%[24] 股本情况 - 公司首次公开发行前总股本为351,891,800股，首次公开发行后总股本为400,391,800股[4] - 首次公开发行后，有流通限制及锁定安排的股票计359,364,461股，占比89.7532%；无流通限制及锁定安排的股票数量计41,027,339股，占比10.2468%[4] - 截至2024年8月30日，公司总股本为400,395,842股，有限售条件股160,127,559股，占比39.9923%；无限售条件股240,268,283股，占比60.0077%[5] - 公司总股本400,395,842股，本次变动前后不变[24] 过往股份变动 - 2022年3月9日，首次公开发行网下配售限售股上市流通，数量合计2,672,661股，占公司发行后总股本的0.6675%[5] - 2022年9月14日，首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份解除限售，数量合计217,658,324股，占公司总股本的54.3613%[5] 可转债情况 - 2023年10月23日公司发行可转债5,000,000张，截至2024年8月30日，“艾录转债”合计转换公司股票4,042股[7] 股价及承诺情况 - 公司上市后三年（至2024年9月13日止）内未触发稳定股价条件[9] - 股价稳定方案公告起90个自然日内增持公司股票，增持价不高于最近一期经审计每股净资产，增持股份数不超公司股份总数5%，增持后六个月内不出售[9] - 公司股票收盘价连续5个交易日高于最近一期经审计每股净资产时，承诺人可终止增持计划，实施或终止后2个工作日内向董事会书面报告[9] - 若存在N个交易日限制承诺人买卖股票，承诺人相应期限顺延N个交易日[9] - 锁定期满后每年减持数量不超作为董事或高管当年能减持最高额，减持提前三个交易日公告，锁定期满后两年内减持价不低于发行价[9] - 担任公司董事、监事或高管期间，每年减持公司股票数量不超所持公司股份总数25%，卸任后六个月内不转让[9] - 持股比例不低于5%且担任董事或高管期间，买入后六个月内不卖出，卖出后六个月内不买入[9] - 持股比例不低于5%且担任董事或高管期间，减持以不存在特定情形为前提[9] - 持股比例不低于5%时，集中竞价减持需提前15个交易日报告并披露计划，任意连续90日减持不超公司股份总数1%[10] - 持股比例不低于5%时，大宗交易减持任意连续90日减持不超公司股份总数2%[10] - 持股比例不低于5%时，协议转让减持向单个受让方转让比例不低于公司股份总数5%[10] - 协议转让减持后持股低于5%，此后6个月继续遵守集中竞价减持比例限制及信息披露义务[10] - 2021年9月14日首次公开发行或再融资时相关承诺正常履行，未出现违反承诺情形[10] - 首次公开或再融资时承诺招股书真实准确完整，承诺日期为2021年09月14日[11] - 若公开发行被认定欺诈发行，公司及控股股东等承诺购回股票，承诺日期为2021年09月14日[11] - 承诺依法承担赔偿责任，承诺日期为2021年09月14日[11] - 摊薄即期回报填补措施承诺1及承诺2长期有效，承诺3期限自2023年3月31日起至可转债发行实施完毕，承诺日期为2023年03月31日[11] - 摊薄即期回报填补措施承诺1至承诺6正常履行，承诺日期为2023年[11] - 控股股东及实际控制人承诺期限自2023年3月31日起至可转债发行实施完毕[12] - 控股股东及实际控制人承诺在可转债认购日前六个月内未减持发行人股份[12] - 控股股东及实际控制人若参与认购，自认购日起至发行完成后六个月内不减持股份及债券[12] - 中信证券承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托管理已发行股份[14] - 中信证券承诺若公司上市后六个月内股价情况触发条件，锁定期自动延长六个月[14] - 中信证券承诺对锁定股份因除权、除息增加的股份遵守上述承诺[14] - 中信证券承诺1及承诺3承诺期限自2021年9月14日起至2024年9月13日止[14] - 中信证券承诺2承诺期限自2021年9月14日起至2022年3月13日止[14] - 公司未出现需延长股票锁定期的情况[14] - 截至公告披露日，上述为公司相关方正在履行及履行完毕的全部承诺[14] 保荐机构意见 - 保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项无异议[22]