公司治理 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表均为100%[2] - 2023年修订更新《公司章程》等制度文件[4] - 设立“三会一层”法人治理结构，董事会下设四个专门委员会[3] 内部管理 - 依据规定设置组织机构，各职能部门分工明确[5] - 通过《员工管理制度》规范劳资和人事管理[6] - 倡导创新等价值观，传达追求卓越等企业文化[8] 监督审计 - 设立审计部配备专职审计人员进行审计监督[9] 风险控制 - 建立风险评估体系识别评估风险并制定应对措施[11] - 建立交易授权控制等程序保证目标实现[12] 内控标准 - 确定财务与非财务报告内控缺陷认定标准且与以前年度一致[16] - 报告期内不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[18][19] 外部评价 - 国金证券认为公司法人治理结构健全，内控符合法规要求[20] - 公司在重大方面保持有效内部控制，自评报告基本反映内控情况[20]