保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：万得凯 保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名： 李晨 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名： 李晨 现场检查对应期间： 2023年度 现场检查时间： 2023年12月6日-12月7日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司 治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 是 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 是 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 是 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务 是 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了 ...