保荐业务监管情况 - 2024年1月5日，中国证监会对中信证券出具警示函，其保荐的恒逸石化可转债项目发行人上市当年亏损、营业利润比上年下滑50%以上，保荐代表人被采取监管谈话措施[9][12] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州使用自有资金现金管理未及时履行程序及披露义务，公司参与分析整改[10] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达《独立董事提名人声明》不符事实，公司参与分析整改[10] - 2024年4月30日，公司保荐方大智源未充分核查关联交易，进行整改并内部追责[11] - 2024年5月7日，公司保荐江苏博涛智能热工核查不到位，加强保荐代表人管理并整改[11] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为科技持续督导机构履职违规，加强管理并整改[12] - 2024年5月9日，公司保荐的海顺新材2023年三季报披露不准确，参与分析督促整改[12] 交易所处分情况 - 2024年1月22日，深交所对公司保荐的思创医惠出具纪律处分，存在公开发行文件编造虚假内容、年报虚假记载问题[13] - 2024年4月30日，深交所对方大智源通报批评，招股书等未披露关联交易，保荐代表人被通报批评[14] - 2024年5月16日，深交所对智动力及相关当事人通报批评，2021 - 2022年商誉减值计提不准确[15] 保荐人履职情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次[3] - 保荐人发表专项意见6次[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会均为0次[4] 公司整改措施 - 公司收到监管函件后对相关人员内部追责或问责[13][14] - 要求投行项目人员学习保荐业务法规，提高风险意识[13] - 与上市公司分析问题原因并落实整改，督促遵守法规和规则[13][14][15] - 要求相关人员引以为戒，提高执业质量，保证文件真实准确完整[14] - 督促智动力董监高尽职，提升会计核算水平，确保信息披露规范[15] 其他 - 公司首次公开发行时所作承诺已履行[8]