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凯格精机:国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告(2)
301338凯格精机(301338)2024-01-05 19:41

| 现场检查手段:查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件、工作报告及构成情况, | | | --- | --- | | 核查公司内部控制工作情况,向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的 | | | 执行情况 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门(如适用) | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内 6 √ | | | 部审计部门(如适用) | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 | √ | | 用) | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等(如适用) | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等(如适用) | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | 情况进行一次审计(如适用 ...