合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 列席公司董事会次数为1次[3] - 发表专项意见次数为3次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 监管处罚 - 2024年1 - 5月，中金公司多次因履职、管理等问题收警示函、被责令增加检查次数和改正[8][9]