可转债管理 - 公司将聘请承销机构或经中国证监会认可的机构担任可转债受托管理人[3] 债券持有人会议组成与权限 - 债券持有人会议由全体债券持有人组成，决议对全体持有人有法律约束力[4] - 债券持有人会议权限包括对公司变更方案、未按期付息解决方案等事项作决议[8] 会议召集与通知 - 债券持有人会议由公司董事会或债券受托管理人召集主持，应在提议后30日内召开，提前15日公告通知[11] - 可转换公司债券存续期内，出现9种情形应召集会议[11] - 公司董事会、单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人等可提议召开会议[13][14] - 债券受托管理人收到书面提议后5个交易日内应书面回复是否召集会议并说明理由[13] - 规定事项发生15日内，董事会或受托管理人未履职，单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权公告发出会议通知[14] - 变更或取消债券持有人会议需在原定召开日前至少5个交易日公告[15] 会议相关时间规定 - 债券持有人会议债权登记日不得早于召开日期前10日，不得晚于前3日[16] - 临时提案人应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人5日内发补充通知[19] - 授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[21] 会议提案与代表 - 合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人提议召集会议时可推举1名联络人[17] - 受托管理人等持有未偿还债券面值总额10%以上的主体可书面提议案[18] - 单独或合并代表持有可转换公司债券未偿还债券面值总额10%以上的持有人有权提临时议案[19] 会议出席与表决 - 应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上债券持有人要求，公司应委派至少一名董事或高管出席债券持有人会议[25] - 持有公司5%以上股权的公司股东等在债券持有人会议无表决权，其所代表债券张数不计入出席张数[28] - 债券持有人会议作出的决议，须经出席会议且持有有表决权的未偿还债券面值总额半数以上持有人同意方为有效[30] 会议决议与执行 - 公司董事会应在债券持有人会议作出决议之日后2个交易日内将决议于监管部门指定媒体公告[31] - 债券持有人会议记录等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年[33] - 会议召集人应保证债券持有人会议连续进行，特殊情况需尽快恢复或终止会议并公告、报告[34] - 公司董事会应执行债券持有人会议决议并督促落实[34] 纠纷处理与规则适用 - 债券持有人授权受托管理人处理纠纷，费用承担按约定[35] - 法律等有规定时可转换公司债券持有人会议规则从其规定，变更需公司同意及会议决议通过[37] - 本规则公告事项在深交所网站及公司指定媒体进行[37] - “本次未偿还债券”不包括已兑付本息等四类债券[37] - 对债券持有人会议相关争议在公司住所所在地法院诉讼解决[38] - 本规则与《可转换公司债券募集说明书》冲突时以其约定为准[38] - 本规则经股东大会审议通过后自本次可转换公司债券发行之日起生效[38] - 本规则由公司董事会负责解释[39]