审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告并检查多项事项[2] - 审计委员会至少每季度开会审议并向董事会报告内审情况[2] 信息管理 - 公司制定信息披露和保密制度[2] - 建立内幕信息知情人员登记管理制度[2] 自查与报备 - 公司在特定报告后自查内幕交易情况并报送[3] - 上市后10个交易日报备关联人信息并及时更新[3] 资金与担保 - 公司及子公司专户存储募集资金并签监管协议[3] - 章程明确对外担保审批权限和追责制度[3] 现场检查与投资 - 独立董事每年15天现场检查公司情况[4] - 章程明确重大投资审批权限和程序[4]