浙江威星智能仪表股份有限公司内部控制规则落实自查表 浙江威星智能仪表股份有限公司 内部控制规则落实自查表 浙江威星智能仪表股份有限公司董事会 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名， | 是 | | | 董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置 | 是 | | | 专职内部审计人员 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 | 是 | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： | —— | —— | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 不适用 | 报告期内公司未有对外担保行为 | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 不适用 | 报告期内公司未有证券投资行为 | | （5）风险投资 | 不适用 | 报告期内公司未有风险投资行为 | | （6）对外提供财务资助 | 不适用 | 报告期内公司未对外提 ...