资产与营收占比 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[3] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营收总额100%[3] 董事会设置 - 董事会下设战略与ESG、提名、审计、薪酬与考核四个委员会[4] - 董事会设有三名独立董事[4] 管理考核 - 公司通过设定KPI对中高层管理干部进行年度、季度和月度绩效考核[7] 企业愿景与战略 - 公司以“致力于成为全球领先的泛半导体装备制造商”为企业愿景[8] - 董事会下设战略与ESG委员会负责公司长期战略等研究及建议[8] 风险管理与制度建设 - 公司建立多维度风险管理体系对各环节进行风险评估[9] - 公司建立相关控制政策和程序保证经营目标实现[9] - 公司在安全生产等方面制定完善管理制度及标准体系[8] - 公司制定多项控制政策和程序，涵盖不相容职务分离等多方面管理[10] - 公司对资金使用各方面进行严格审批流程，加强资金活动管理[10] - 公司制定存货管理制度，规范进、销、存管理，保持合理库存成本[11] - 公司制定资产管理制度，规范固定资产和无形资产管理流程[13] - 公司制定采购管理制度，对供应商严格准入和定期评审[13] - 公司制定销售与收款管理制度，优化销售、发货、收款控制流程[14] - 公司制定研究与开发管理制度，促进研发效率提升[16] - 公司制定工程项目管理制度，保障工程项目质量和安全[16] - 公司制定关联交易管理制度，规范和减少关联交易[18] 募集资金与内控评价 - 公司2023年度募集资金存放和使用符合相关法律法规，无违规情况[18] - 公司依据相关规范和制度对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[23] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷评价定量标准：营收、利润总额、资产总额潜在错报不同区间对应不同缺陷等级[23] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准：损失金额占上年经审计利润总额不同比例对应不同缺陷等级[25] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[26] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[27] - 截至内控评价报告基准日，公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[29] - 截至内控评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[29] - 自内控评价报告基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论的重大变化[29] 保荐机构意见 - 保荐机构认为2023年度公司内部控制制度执行良好，符合规范要求[30] - 公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观反映内部控制制度建设及运行情况[30]