中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经原中国银行业监督管理委员 会（即现国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 3 月 11 日成立。保利财务隶 属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的， 为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注 册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，均为保利集团成员单位。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1.公司治理结构完善 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和金融监管要 求，动态优化支委会前置研究讨论重大事项清单、"三重一大"决策事项清单， 统筹修订"四会"议事规则，厘清了各治理主体权责边界，规范董事会专门委员 会设置，合理确定授权决策事项及额度，提升决策效率。 严格执行总经理负责制，强化总经理办公会议事决策职能，建立总经理办公 会议决事项落实督办机制，公司执行力显著增强。进一步明确经理层副职分 ...