信息披露规则 - 公司应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[5] - 公开披露信息应在指定媒体和网站发布，不得先于指定渠道[6] - 应披露的定期报告包括年度、半年度和季度报告[10] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[10] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[10] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[10] - 发生重大事项投资者尚未得知时，应立即披露临时报告[12] 特殊情况披露 - 无法按规定披露重大事项详细情况，可先披露提示性公告并在2个交易日内披露符合要求的公告[13] - 筹划重大事项持续时间长应分阶段披露进展情况[13] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，股份或控制情况变化较大时应告知董事会并配合披露[25] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应告知董事会并配合披露[25] 披露流程与责任人 - 定期报告由总经理等高管草拟，经董事会审议、监事会审核后由董事会秘书披露[17][18] - 重大事项由董事等报告，董事会秘书判断披露事宜，经董事长批准后报交易所审核公告[18] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[20] 各角色职责 - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，有权参加相关会议、了解公司情况[21][24] - 董事应关注公司情况，知悉未公开重大信息及时报告董事会和秘书[23] - 监事监督董事和高管信息披露行为，对定期报告出具审核意见[24] - 高级管理人员及时报告公司重大事项，对定期报告出具书面确认意见[24] 其他规定 - 公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，防止信息泄露[18] - 公司及相关人员对未公告重大信息负有保密责任，不得违规利用或泄露[28] - 实行内部审计制度，配备专职审计人员进行内部审计监督[30] - 设立董事会审计委员会，负责审核财务信息等工作[30] - 对外发布信息需经证券部制定、董事会秘书审核提交董事长审定、董事会秘书公告的流程[31] - 证券部设立投资者咨询电话等对外联系渠道，由证券事务代表负责[31] - 可通过多种方式和形式与投资者进行沟通[31] - 对外信息披露文件等相关资料存档管理由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[33] - 证券部负责保管招股说明书等资料原件，保存期限不少于十年[34] 违规处理 - 违反信息披露制度导致违规的责任人将受处分，公司可要求赔偿，涉嫌违法将报送处罚[35] - 信息披露违规被公开谴责等时，董事会应检查制度并采取更正措施[35]