合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 经理层拟定合规管理基本制度、体系建设方案等并组织实施[6] - 首席合规官负责组织起草合规管理文件等多项职责[7] - 各职能部门承担合规管理主体责任，设置合规管理员及联络员[7] - 风控审计部起草合规管理文件，负责重大经营事项合规审查等[8] 合规管理制度体系 - 建立以合规管理基本制度为基础的分级分类合规管理制度体系[11] - 针对重点领域或高风险业务制定具体制度或专项指南[11] 合规管理机制 - 建立合规风险识别评估预警等多项运行机制[13] - 建立违规问题整改机制，提升依法合规经营管理水平[15] - 设立违规举报平台受理举报并处理，对造成损失或不良后果的追责，涉嫌违纪违法的移交相关部门[17] - 健全违规经营投资责任追究工作机制，执行上级规定，落实追责程序[17] - 建立经营管理人员履职违规行为记录制度，作为考核评价等依据[17] - 建立合规管理与法务等协同运作机制，提高管理效能[18] 合规管理评价与考核 - 不定期开展合规管理体系有效性评价，强化结果运用[19] - 将合规管理纳入考核评价体系，细化指标并运用结果[19] 合规激励与培训 - 建立合规激励机制，对有突出贡献员工给予奖励[19] - 建立常态化合规培训机制，将合规管理作为多类人员培训必修内容[21] 合规管理信息化 - 依托信息化系统加强合规管理，强化过程管控和风险预警处置[24] 责任追究 - 职能部门、二级单位未履行合规职责造成重大问题将被追究责任[26]