合规管理架构 - 合规管理办法适用于公司和全资公司[3] - 党委会前置研究合规重大事项和制度，听取汇报[6] - 董事会是决策机构，审议批准基本制度等[6] - 监事会是监督机构，监督决策与人员履职[6] - 经理层拟定体系方案和制度，应对重大风险[6] - 合规管理负责人全面负责合规工作[7] - 证券部门是牵头及日常工作部门[7] - 各业务部门负责本部门日常合规工作[8] - 子公司落实职责并上报备案[9] 合规管理机制 - 建立合规联席会议机制，听取汇报并指导工作[9] - 每年进行一次合规评价并形成报告[27] - 健全完善内部规章制度体系，推进流程化、信息化建设[19] - 将合规审查作为经营管理行为必经程序[21] - 各部门、子公司每年梳理、识别合规风险，建事项库[24] - 健全完善合规风险清单式管理机制，定应对策略[25] - 将合规管理有效性和履职合规性纳入考核范围[27] - 建立健全合规问责制度，追究违规责任[30] 合规管理执行 - 合规管理部门建体系框架，制订基本制度及准则[20] - 业务及职能部门对重大或高风险事项实施强制审查[22] - 合规风险评估情况纳入全面风险评估报告[25] 合规文化建设 - 积极树立正面合规形象，传递合规文化[32] - 将合规培训纳入员工培训，建立常态化机制[32] - 加强合规宣传教育，发布手册并组织签订承诺[32] 合规检查 - 合规检查贯彻“标准统一、人员互助、信息共享”要求[34] - 包含受理调查、分类处置等流程[35] - 形式包括党委巡视、内部审计等[36] - 报告5个工作日内抄送合规管理部门[36] - 检查部门发整改通知并跟踪验证结果[36] 办法相关 - 办法未尽事宜依照国家和上级规定执行[38] - 办法经董事会审议批准后发布实施及修改[38]