二〇二四年三月 保荐人出具的上市保荐书 中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 之 上市保荐书 保荐人 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人童宏杰、黄刚已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京 证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 释 义… | | --- | | 一、公司基本情况 … | | 二、公司本次证券发行情况 | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 24 | | 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 27 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 | | 六、保荐机构关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明 28 | | 七、保荐机构认为应当说明的其他事项 | | 八、持续督导期间的工作安排 - | | 九、保荐机构和保荐代表人的通讯方式 ………………… ...