发行情况 - 本次发行已获公司内部批准及授权，尚待上交所审核通过及中国证监会同意注册[19] - 发行股票为人民币普通股，每股面值一元，向特定对象发行，对象不超过35名，以现金认购[21][24] - 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[26] - 发行对象所认购股份自发行结束之日起六个月内不得转让[29] - 募集资金总额不超过450,000.00万元，用于研发和工艺测试平台建设等项目[31] - 发行股票数量不超过43,615,356股，发行后美国ACMR仍持股74.56%，控制权不变[33] 股权结构 - 截至2024年9月30日，美国ACMR持股35,769.23万股，持股比例82.01%，为控股股东[43][44] - 截至2024年9月30日，HUI WANG直接持股比例0.06%，其及其一致行动人合计控制公司82.07%的股权，为实际控制人[45][46] 财务数据 - 报告期内，主营业务收入分别为154,726.58万元、275,605.32万元、371,458.16万元及385,733.63万元，分别占同期营业收入的比例为95.46%、95.93%、95.53%及97.00%[52] - 截至2024年9月30日，在建工程账面价值合计96,353.32万元[66] - 截至2024年9月30日，机器设备账面价值7,493.17万元、计算机及电子设备1,272.01万元、办公设备1,027.27万元、运输工具128.29万元[73] - 截至2024年9月30日，合并报表范围内其他应收款为12,283.37万元，其他应付款为8,373.56万元[79] - 公司及其控股子公司报告期内计入当期损益的政府补助分别为7,655.03万元、2,022.67万元、1,492.58万元及538.41万元[94] - 截至报告期末，归属于上市公司母公司股东的净资产为718156.93万元，财务性投资为550万元，占归属于母公司所有者权益的0.08%[116] 公司架构 - 截至2024年9月30日，拥有5家境内控股子公司、8家境内参股企业、4家分公司和3家境外控股子公司[74] - 现有董事9名（其中独立董事3名）、监事3名（其中职工代表监事1名）、总经理1名、副总经理2名、董事会秘书1名、财务负责人1名，董事、监事每届任期为3年[86] 合规情况 - 公司已确立关联交易的公允决策程序，对关联交易进行了充分披露[57] - 公司与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争情形，且控股股东、实际控制人已出具避免同业竞争承诺函[59] - 截至2024年9月30日，不存在控股股东、实际控制人将其持有的公司股份进行质押的情形[48] - 公司报告期内未实施需提交审核的重大资产重组行为，不存在重大购买或出售资产情况[80] - 公司报告期内《公司章程》修改已履行变更程序，现行章程内容符合规定[81] - 公司依据相关规定建立了股东大会、董事会和监事会的法人治理结构[82] - 公司《股东大会议事规则》《董事会议事规则》和《监事会议事规则》符合相关规定[83] - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司不存在尚未了结的诉讼或仲裁标的超过100万元的重大诉讼、仲裁[102] - 报告期内，公司及其控股子公司不存在受到重大行政处罚的情况[103] - 截至2024年9月30日，控股股东、实际控制人、董事长、总经理不存在可能对本次发行造成重大不利影响的尚未了结的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件[104][105] - 本次发行的募集资金用途符合国家产业政策等规定，不涉及投向产能过剩等行业，使用项目不包括财务性投资等[99] - 首次公开发行股票的前次募集资金使用符合规定，不存在擅自改变用途等重大违规情形[100] 投资情况 - 截至2024年9月30日，持有昆山韦睿医疗科技有限公司股权，财务性投资金额为550万元，占最近一期归母净资产的0.08%[106] - 2023年10月拟出资1000万元认购苏州元禾厚望创新成长二期股权投资合伙企业份额，于2023年11月1日出资660万元[109] - 2023年11月拟出资3000万元认购广州中科共芯半导体技术合伙企业16.66%的份额，于2024年1月19日完成出资[109] - 2024年6月拟出资1000万元认购上海张江成为兴庐创业投资合伙企业0.95%的份额，于2024年7月22日出资300万，7月23日收回投资款并退出[110][111] - 本次发行董事会决议日前六个月起至法律意见书出具日，不存在投资类金融业务等相关情形[107][108][112][113][114][115] - 公司认为投资的产业基金与主营业务存在协同关系，不属于财务性投资[110][111]