中信建投证券股份有限公司 关于王府井集团股份有限公司换股吸收合并 北京首商集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易 之限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称 "独立财务顾问"）作为王府井集 团股份有限公司（以下简称"王府井"或"公司"） 换股吸收合并北京首商集 团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财 务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对王府 井本次交易之限售股上市流通相关事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如 下： 一、本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 （一）核准时间 2021 年 9 月 2 日，王府井取得了中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）出具的《关于核准王府井集团股份有限公司发行股份吸收合并北京 首商集团股份有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2817 号，以下 简称"《批复》"），核准公司发行 201,341,031 股股份吸收合并北京首商集团 股份有限公司，同时核准公司发行股份募集配套资 ...