公司基本信息 - 公司于2001年12月3日经云南省人民政府批准设立，2002年1月开业并取得《经营证券业务许可证》[6] - 2019年7月5日在上海证券交易所上市[7] - 注册资本为人民币4716787742元[10] - 注册名称中文全称为红塔证券股份有限公司，英文全称为HONGTA SECURITIES CO.,LTD.[9] - 住所为云南省昆明市北京路155号附1号，邮政编码为650011[9] - 经营范围包括证券经纪、证券自营等多项业务[17] - 统一社会信用代码为91530000734309760N[7] - 总裁为公司法定代表人[12] - 股份总数为4,716,787,742股，全部为人民币普通股[27] 股东信息 - 玉溪红塔烟草(集团)有限责任公司认购股份数275,000,000股，出资比例19.83%[26] - 云南省开发投资有限公司认购股份数260,000,000股，出资比例18.75%[26] - 国家开发投资公司认购股份数260,000,000股，出资比例18.75%[26] - 云南省国际信托投资公司认购股份数149,647,549.13股，出资比例10.79%[26] 股份转让与质押限制 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一种类股份总数的25%[36] - 公司因特定情形收购本公司股份后，第(三)、(五)、(六)项情形合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[31] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[34] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让[34] - 公司经理层和职工因受奖励而持有的公司股份，自股东大会批准实施激励起3年内不得转让[36] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超其所持股权比例的50%，持有5%以下股权的股东除外[41][42] 股东权益与义务 - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[48] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[48] - 监事会、董事会收到股东书面请求后，30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[48] - 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人出现特定情形时，应在5个工作日内通知公司[51] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[52] - 公司应自知悉特定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告[52] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一个会计年度结束之后的6个月之内举行[65] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[69] - 监事会或股东自行召集股东大会，须书面通知董事会并向上海证券交易所备案，会议费用由公司承担[70][72] - 股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[73] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[75] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[76] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[78] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[78] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[80] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[90] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[146] - 董事会每年至少召开两次定期会议，定期会议需提前10日书面通知，临时会议需提前5日书面通知，特殊情况不受此限[157][158] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事联名、监事会等提议时，董事长应10日内召集和主持临时董事会会议[159] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[160] - 公司董事会设立发展战略与ESG委员会、提名及薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会[167] 高级管理人员相关 - 公司设总裁1名、副总裁若干名、财务总监1名、合规总监1名、首席风险官1名、首席信息官1名、董事会秘书1名[178] - 高级管理人员每届任期3年，连聘可以连任[181] - 合规总监任期3年，可以连聘连任[188] 监事会相关 - 公司监事每届任期3年，任期届满可连选连任[199] - 监事连续2次未亲自出席且不委托出席监事会会议，将被建议撤换[199] - 监事应保证公司披露信息真实准确完整，并对定期报告签署确认意见[200] - 监事可列席董事会会议并提出质询或建议[200]