期权计划 - 2015年和2019年分别决议通过员工股票期权计划及创始人期权计划[2] - 截至2021年1月29日,三个期权计划累计可行权人数218人,可行权期权5,181,310股,转换后可得51,813,100份存托凭证[5] 存托凭证 - 公开发行后存托凭证总数704,091,670份,限售646,427,534份,流通57,664,136份[7] - 截至核查意见出具日,存托凭证总数717,120,523份[11] - 2024年3月11日,完成8,000,000份存托凭证注销[9] 行权与归属 - 截至核查意见出具日,完成十二次员工认股期权计划行权及登记,累计行权股票期权1,937,434.8股,对应存托凭证19,374,348份[8] - 截至核查意见出具日,2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期累计归属股票96,496.3股,对应存托凭证964,963份[8] - 截至核查意见出具日,2021年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期累计归属股票62,191.8股,对应存托凭证621,918份[9] - 截至核查意见出具日,2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期累计归属股票6,762.4股,对应存托凭证67,624份[11] 上市流通 - 本次解除限售并上市流通存托凭证3,198,790份,占总数0.45%,涉及129名持有人,2024年12月30日上市流通[6] - 张珍源本次上市流通存托凭证80,000份[15] - 陈子冲本次上市流通存托凭证20,000份[15] - 其他127名激励对象本次上市流通存托凭证3,098,790份[15] - 股权激励存托凭证本次上市流通数量3,198,790份,限售期三年[15] 保荐意见 - 保荐机构认为限售存托凭证持有人严格履行承诺,本次上市流通符合要求[16] - 保荐机构对本次员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证上市流通事项无异议[16]
九号公司:国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证上市流通的核查意见