报告行业投资评级 未提及相关内容 报告的核心观点 - 世界正经历地缘政治和技术变革，人工智能改变了国防领域，后量子密码学对保护其未来至关重要，报告为欧洲领导者提供利用技术保障战略自主和恢复力的路线图 [2] - 软件在国防和安全领域的作用日益重要，人工智能和量子计算既为国防带来机遇，也带来攻击风险，需以严格安全标准应对 [7][9] - 人工智能和后量子密码学相互关联，确保两者安全集成对欧洲战略自主和抵御混合威胁至关重要，报告为欧洲相关领导者提供行动建议 [17][19][20] 根据相关目录分别进行总结 前言 - 国家安全和国防在当前威胁下至关重要，前沿技术融入国防各方面可应对挑战，“软件吞噬国防”概念凸显软件和数字解决方案重要性 [6][7] - 人工智能和量子计算对军事决策和安全防御影响重大，需以严格安全标准利用其机遇并保障国防能力 [8][10] - 保障民主未来需采取积极措施，加速创新、加强技术主权、提升信任和互操作性、确保应对未来冲突的准备 [11] 执行摘要 - 世界处于社会、技术和地缘政治变革中，欧洲领导者需重新思考战略以适应多极世界、高强度冲突和技术变革对安全的影响 [14][15] - “软件吞噬国防”趋势明显，当前国防创新注重软件与硬件能力的相互作用，人工智能和量子计算带来机遇和挑战，需战略应对 [16][17] - 人工智能变革国家安全等领域，但带来数据管理等挑战；后量子密码学为人工智能等系统提供安全基础，两者相互作用对欧洲战略自主至关重要 [18][19][20] - 报告评估人工智能集成和后量子密码学采用的安全影响，为欧洲领导者提供加速创新和集成、加强技术主权、提升信任和互操作性的建议 [21][22][23] 建议总结 |目标|建议|目标受众| | --- | --- | --- | |加速创新和集成|采用风险容忍与道德平衡的方法测试新兴技术解决方案；调整采购程序以适应信息技术短开发周期；用现实、高质量合成数据训练和开发人工智能系统|武装部队、政策制定者、国防行业| |加强技术主权|增加关键组件国内生产以减少外部依赖；指定欧盟机构协调和集中专业知识、简化采用并推动新兴技术标准化；根据技术发展需求改进安全和国防劳动力培训|武装部队、政策制定者、国防行业| |提升信任和互操作性|制定跨大西洋“共同数据战略”以促进人工智能训练数据共享；制定跨大西洋人工智能和量子伦理开发与使用的共享方法；建立标准化、强大的人工智能开发和管理框架以实现盟友间互操作性|武装部队、政策制定者、国防行业| [25] 欧洲处于技术十字路口 - 欧洲处于社会、技术和地缘战略变革的关键节点，需新思维、战略和伙伴关系，新兴技术集成需战略远见，否则可能损害主权 [26][27] - 数字资产使用增加带来新竞争和对抗方式，欧洲需掌握数字领域，特别是后量子密码学，需协调研发努力应对挑战 [28] 引言 - 世界因技术快速变革而深刻转型，军事领域日益由软件定义，软件驱动国防转型，塑造作战系统和战略 [29] - 报告探讨安全人工智能和后量子密码学对国防的挑战，为欧洲领导者提供保障未来的路线图和建议 [30] - 人工智能变革多个领域，但带来网络攻击等挑战，需确保其安全使用；后量子密码学对保障人工智能和数字系统安全至关重要 [31][32][34] 保障人工智能以保障欧洲 - 人工智能是国家安全等领域变革的催化剂，增强决策、态势感知和预测能力，应用广泛，俄乌和中东冲突凸显其在军事系统中的广泛应用 [38][39] - 人工智能在安全和国防领域应用广泛，包括军事行动、支持、情报等，能在各层面改善决策支持 [42][43] - 俄乌冲突中，人工智能在情报、作战支持和目标获取方面发挥重要作用，如分析数据、提供实时信息和定位目标 [44][45] - 人工智能应用包括在线威胁检测、作战模拟等，安全使用面临网络安全、供应链安全、数据和专业人才等挑战，需针对性缓解策略 [47][48][49] - 网络安全方面，人工智能系统易受攻击，需统一安全标准和公私合作；供应链安全方面，需投资欧洲半导体生产并鼓励合作；数据方面，需开发主权云、采用全同态加密、创建数据中心和使用合成数据；专业人才方面，需加强人类监督和专业知识培养 [52][53][57] 北约对人工智能的看法 - 北约开展数字转型倡议，到2030年通过增强互操作性等实现多域作战，人工智能是关键推动因素，目标是开发新平台和系统，确保公平获取人工智能能力 [65][66] - 人工智能在军事应用中带来伦理、法律和道德困境，北约制定人工智能战略，包括合法性、责任与问责、可解释性与可追溯性、可靠性、可治理性和偏差缓解六项原则 [67][70] - 生成式人工智能系统技术就绪水平在7 - 8级，虽有进展但仍需提升硬件和软件基础设施，以及获取高质量训练数据 [68][69] 全球人工智能研发趋势 - 美国是人工智能研发主导力量，国防部相关资金从2022年的1.9亿美元增至2023年的5.57亿美元，2025年宣布“星际之门计划”拟投资5000亿美元发展人工智能基础设施 [72][73] - 中国力争2030年实现全球人工智能主导地位，2023年核心人工智能产业市场规模达5784亿元人民币，增长率13.9%，“军民融合”计划推动技术进步，2023年人工智能出版物数量略超美国 [73] - 俄罗斯优先投资人工智能以加速军事现代化，但受资金不足、腐败和效率低下限制，在俄乌冲突中测试了人工智能能力 [76] - 欧盟通过欧洲国防基金增加人工智能投资和研发，支持无人机和5G网络项目，法国有相关举措，但私营部门不如美国和中国发达 [77] 为量子时代塑造安全 - 人工智能系统需要更安全架构，后量子密码学是关键保护措施，确保支持人工智能和关键系统的数字基础设施安全，应对量子计算带来的风险 [80] - 量子计算利用量子力学原理，使用量子比特存储更多信息，具有强大计算能力 [81] 量子时代的安全 - 量子计算具有强大计算能力，应用广泛，但也可能被网络犯罪分子用于破解加密系统，预计2030 - 2035年开始应用 [85] - 后量子密码学是应对量子威胁的主要解决方案，可保护现有加密方法，美国已开始标准化工作，当前需警惕“现在收集、以后解密”攻击 [86] - 量子技术应用面临从研究到实际部署的挑战，军事应用尚需成熟，不同量子技术的技术就绪水平和时间预期不同 [87][89] - 量子计算面临量子内存、信息丢失和量子稳定等关键因素挑战，后量子密码学和量子技术集成面临网络安全、供应链、运营和专业人才等挑战，需相应缓解策略 [90][91][94] 北约对量子技术的看法 - 北约2023年底批准量子战略，目标是利用量子技术潜力并降低风险，当前致力于形成量子社区 [103][104] - 量子技术重点包括量子传感用于定位、导航和检测，量子安全通信和网络，以及量子信息科学，不同应用的技术就绪水平在3 - 6级，全功能通用量子计算机预计2040年后实现 [104][106][107] 全球量子和后量子密码学研发趋势 - 美国在量子计算和传感领域领先，通过国家量子倡议法案推动发展，主导量子标准制定，发布后量子加密标准和过渡路线图，但量子通信系统发展落后于中国 [110] - 中国自2016年将量子通信和计算列为国家研究目标，政府投入超150亿美元，在量子通信领域领先，发射卫星并建立光纤网络，量子领域初创企业逐渐增加 [114] - 欧盟2023年认识到量子技术重要性，采用分散式资助方式，公共资助领先，注重支持初创企业和建立基础设施，但私人投资落后，成员国认识到向后量子密码学过渡的重要性 [115][116][117] 人工智能和量子技术服务于民主稳定和安全 - 欧洲国防局支持成员国开展协作能力发展和国防研究创新，通过相关工具和计划推动人工智能和后量子密码学在国防中的应用 [120] - 成功发展欧盟国防创新中心可通过风险容忍策略进一步增强，推动突破性创新，促进国防能力提升 [121] - 两用技术本质中立，应用决定其特性，欧洲国防局需与其他欧盟机构合作处理相关活动，为欧盟国防白皮书做准备 [122][123] 战略建议 |目标|建议|目标受众| | --- | --- | --- | |加速创新和集成|采用风险容忍与道德平衡的方法测试和集成新兴技术解决方案；调整采购程序和设计制造流程以适应软件和人工智能定义能力的短开发周期；用现实、高质量合成数据训练和开发人工智能系统|武装部队、政策制定者、国防行业| |加强技术主权|增加关键组件国内生产以减少外部依赖；指定欧盟机构协调和集中专业知识、简化采用并推动新兴技术标准化；根据技术发展需求改进安全和国防劳动力培训|武装部队、政策制定者、国防行业| |提升信任和互操作性|制定跨大西洋“共同数据战略”以促进人工智能训练数据共享；制定跨大西洋人工智能和量子