万 向 钱 潮 股 份 公 司 内部控制管理办法 | 实施日期 | | | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC G00027-2024 | | 版本号 | A | | 修改水平 | 0 | 1. 总则 1.1 为加强和规范万向钱潮股份公司（以下简称"万向钱潮"）内部控制，保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，实 现发展战略目标，提升风险管控能力，促进规范运作和可持续发展。根据法律、法规及证监 会的相关要求，结合公司实际，特制定《内部控制管理办法》（以下简称"本办法"）。 1.2 本办法所称内部控制，是由万向钱潮董事会、监事会、经理层、各公司和全体员工共同 实施的、旨在实现控制目标的过程。 1.3 万向钱潮及各公司（含拥有实际控制权的分、子、孙公司，以下同），适用本办法。 1.4 内部控制的目标是合理保证万向钱潮及各公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进万向钱潮及各公司实现发展战略。 1.5.5 内部监督：内部监督是内部控制得以有效实施的机制保障，在内部控制构成要素中， 对内部控制制度的建立与 ...