合规管理体系 - 公司遵照七项原则建立健全合规管理体系[3][5][6] - 董事会负责审议批准合规管理重大事项[10] - 总经理全面领导合规管理工作[10] - 公司设立首席合规官负责相关工作[11] - 审计与法律部是合规管理部门[11][12] - 各部门履行合规管理主体责任[12] - 公司建立合规管理员制度[13] - 合规管理分为决策层、管理层和执行层[13] 合规风险报告 - 业务及职能部门等发现合规风险5个工作日内书面报告[23] - 涉及重大重要风险随时报告[23] 合规管理制度 - 公司建立由三类制度构成的合规管理制度体系[19] 合规管理重点 - 加强投资、资金等活动合规管理[16] - 强化境外投资经营合规管理[20] 合规审查机制 - 合规审查纳入法律审核把关范畴[23] - 建立重大决策事项首席合规官签字制度[27] 合规风险识别与评估 - 定期开展合规风险识别工作[27] - 综合采取方法评估合规风险[27] 合规风险管理 - 健全完善合规风险清单式管理机制[28] 合规考核与问责 - 合规管理纳入对所属单位考核评价[30] - 建立健全合规问责制度[32] 违规举报与监督 - 建立健全违规举报制度机制[33] - 接受第三方合规监督[35] 合规问责程序 - 开展合规问责工作遵循相关程序[36] 违规责任追究 - 追究违规责任采取多种方式[37] 其他合规举措 - 探索建立履职违规行为记录制度[38] - 合规管理纳入党委法治专题学习[39] - 建立常态化合规培训机制[40] - 强化合规宣传教育[41] - 开展合规管理工作执行保密规定[42]