公司基本信息 - 公司于2001年12月3日经云南省人民政府批准设立，2002年1月开业并取得《经营证券业务许可证》[6] - 2019年7月5日在上海证券交易所上市，首次发行36400万股[7] - 注册资本为人民币4716787742元，股份总数4716787742股[10][27] - 经营范围包括证券经纪、证券自营等多项业务[17] 股东信息 - 玉溪红塔烟草(集团)有限责任公司认购275000000股，出资比例19.83%[26] - 云南省开发投资有限公司认购260000000股，出资比例18.75%[26] - 国家开发投资公司认购260000000股，出资比例18.75%[26] - 云南省国际信托投资公司认购149647549.13股，出资比例10.79%[26] 股份相关规定 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[36] - 发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让[34] - 股权锁定期满后，股东质押比例不得超所持股权比例50%（5%以下股权股东除外）[41][42] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[65] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东大会[69] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[75] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[146] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[157] - 董事会设立发展战略与ESG、提名及薪酬、审计和风险控制四个专门委员会[167] 高级管理人员相关 - 公司设总裁、副总裁等多个高级管理职位[178] - 高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[181] - 合规总监任期3年，可连聘连任[188] 监事会相关 - 监事每届任期3年，任期届满连选可连任[199] - 监事连续2次未亲自出席且不委托出席监事会会议，将被建议撤换[199]