会议召集与通知 - 公司董事会应在提议发出30日内召开债券持有人会议，通知需在召开15日前发出[10] - 单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上持有人可特定情况公告发通知[10][11][12][13] - 会议需在中国证监会指定媒体公告通知，含时间、地点等内容[12] 会议变更与取消 - 非不可抗力不得变更时间、取消会议或变更议案[13] - 因不可抗力变更需在原定会议召开日前至少5个交易日公告并说明原因[13] 持有人权利与义务 - 本次可转换公司债券持有人有权获利息、参与表决等[5] - 需遵守募集说明书约定、缴纳认购资金等义务[6] 会议权限与情形 - 会议权限包括对公司变更方案等作决议[8] - 可召集会议情形有拟变更募集说明书约定等[11] 提议与登记 - 公司董事会等可书面提议召开会议[12] - 债权登记日不得早于会议召开日期前10日，不得晚于前3日[14] 临时议案 - 单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上持有人有权提临时议案[18] - 提案人应不迟于会议召开前10日提交，召集人收到后5日内发补充通知[18] 授权与主席 - 债券持有人授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[20] - 公司董事会未履职，由出席会议债券持有人选举会议主席[22] 出席与表决 - 每一张未偿还面值100元债券拥有一票表决权[25] - 持有公司5%以上股份股东及其关联方参会无表决权[27] 计票与决议 - 会议设票人、监票人各1名，与公司有关联关系不得担任[27] - 会议决议须经出席会议二分之一以上有表决权债券持有人同意有效[28] 决议生效与公告 - 与本次可转换公司债券有关且变更权利义务关系决议，依提议方不同生效条件不同[29] - 会议决议需在作出之日后2个交易日内在指定媒体公告[29] 记录与保管 - 会议记录应记载多方面内容[30] - 会议文件资料由公司董事会保管，期限为10年[31] 规则冲突与公告 - 本规则与《可转换公司债券募集说明书》冲突时，以说明书约定为准[33] - 本规则项下公告事项在上海证券交易所网站及公司指定媒体公告[33] 未偿还债券定义与争议解决 - “未偿还债券”指除已兑付本息等四类债券外的已发行债券[34][35] - 对债券持有人会议相关争议应在公司住所地法院诉讼解决[35] 规则生效 - 本规则经公司股东大会审议通过，自本次可转换公司债券发行之日起生效[35]