信用评级 - 公司主体长期信用等级为AAA，2025年第一期短期公司债券信用等级为A - 1，评级展望稳定[4] - 指示评级和个体信用等级为aaa，最终评级结果为AAA[14] - 经营风险评价结果为B，财务风险评价结果为F1[14] 财务数据 - 2024年上半年公司营业收入26.07亿元，同比下降26.82%，净利润1.67亿元，同比下降70.73%[42][99] - 2024年6月，公司资产总额为840.53亿元，自有资产为638.71亿元，自有负债为450.44亿元[15] - 2024年6月，公司自有资产负债率为70.52%，营业利润率为4.30%，自有资产收益率为0.26%，净资产收益率为0.88%[15] - 截至2024年6月末，公司净资本139.37亿元，流动性覆盖率为286.05%[13] - 2024年6月，公司短期债务为279.68亿元，长期债务为142.25亿元，全部债务为421.93亿元，短期债务占比为66.29%[15] 业务布局 - 截至2024年6月末，公司在28个省、69个大中城市设139家分支机构，吉林省内分公司7家、证券营业部27家[13] - 公司主营证券业务，包括证券自营、经纪、信用交易等业务[23] 股东情况 - 截至2024年9月末，公司注册资本及实收资本均为23.40亿元，第一大股东亚泰集团持股30.81%，已质押15.18%股份，占其持有股份数的49.25%[21] - 截至2024年9月末，公司前十大股东持股比例合计为54.39%[23] 业务业绩 - 2023年公司经纪、基金分仓佣金、投行、资管、自营业务收入分别排名行业第31、26、31、24、26位[32] - 2023年公司新增客户数量同比增长10.08%[45] - 2023年公司新增代销金融产品1200余只，代销金额合计68.24亿元，同比增长14.68%，代销金融产品收入0.58亿元，同比减少10.82%[46] - 2024年上半年公司代理买卖证券业务手续费及佣金收入3.74亿元，同比下降13.40%，交易单元席位租赁收入1.12亿元，同比下降27.67%[48] - 2024年上半年公司新增代销上线产品690余只，代销金融产品总金额28.77亿元，同比下降16.43%，代销金融产品收入0.24亿元，同比减少13.00%[48] 投资业务 - 2023年证券投资业务收入同比大幅增长257.72%，收入占比同比上升11.63个百分点[41] - 截至2024年6月末公司证券投资资产规模较上年末增长2.44%，债券投资规模较上年末增长14.65%，股票/股权类投资规模较上年末下降49.92%[60] 资管业务 - 2022年公司资产管理业务实现收入4.94亿元，同比大幅增长82.67%；2023年实现收入4.90亿元，同比变化不大[62] - 截至2024年6月末，公司资产管理业务规模较上年末下降8.12%，集合资管业务下降2.69%[63] - 2024年上半年东证融汇实现资产管理业务收入1.99亿元，同比增长55.24%[64] 期货业务 - 2023年渤海期货代理交易额同比增长35.36%，2024年1 - 6月同比下降2.16%[68] - 2024年1 - 6月渤海期货期末客户权益同比下降12.29%，营业收入11.09亿元，同比下降25.99%[68] 基金业务 - 截至2024年6月末，东方基金存续管理公募基金65只，管理资产净值1291.54亿元，较上年末增加41.72%[69] - 截至2024年6月末，银华基金存续管理公募基金214只，管理资产净值5402.80亿元，较2023年末增长7.05%[69] 债务情况 - 2021 - 2024年6月末，公司债务规模波动增长，2024年6月末债务结构以短期为主[13] - 截至2024年6月末，1年内偿还债务规模占比76.81%，金额314.29亿元[83] - 本期债项面值余额不超过20.00亿元，发行期限185天，发行后短期债务将增长7.15%[9][106] 其他 - 2024年3月，第一大股东亚泰集团拟转让持有的公司29.81%的股份，存在重大不确定性[40] - 截至2024年6月末，亚泰集团存在未履行法院生效判决合计0.88亿元[25] - 截至2024年7月，公司涉“长盈4号”诉讼，涉案金额为处置吉恩镍业800万股股票金额，暂未计提预计负债[100]