国信证券股份有限公司 关于深圳市沃特新材料股份有限公司持续督导 2024 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：沃特股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚政 联系电话：0755-82130833 | | | 保荐代表人姓名：贺玉龙 联系电话：0755-82130833 | | | 现场检查人员姓名：姚政 | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | 现场检查时间：2024年12月26日-2024年12月27日 | | | 现场检查手段： | | | （1）现场查看上市公司的主要生产场所； | | | （2）查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，并列席了公司部分董事会和股东大 | | | 会。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 | √ | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律 ...