五矿证券有限公司 3 1 | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 |  | | --- | --- | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 |  | | 注 1:2024 年 5 月，上市公司监事计贻柳因退休离任，选举童育英为上市公司监事。 | | | 2024 年 11 月，上市公司完成了新一届董事会、监事会和管理层换届选举，独立董事由范晋静变更为庞霖霖， | | | 其余人员保持不变。上述人员变动对上市公司日常经营管理不会造成不利影响，不属于重大变化，上市公 | | | 司已履行了相应程序和信息披露义务。 | | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | （1）查阅公司内部审计的相关制度； | | | （2）查看公司工作报告及相关资料； | | | （3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； | | | （4）与公司相关人员进行沟通了解。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | | | 门（如适用） |  | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内 6 |  | | 部审计部门（如适用） | | ...