合规管理办法 - 公司于2025年2月制定合规管理办法[1] 合规管理目标与原则 - 目标是建立健全体系，管控风险，保障发展[2] - 工作遵循坚持党的领导等原则[5] 组织职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度等[7] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并实施[12][13] - 各单位为“第一道防线”，建立业务合规制度和流程[14] - 合规管理部门为“第二道防线”，牵头负责工作[22] - 纪检、审计部门为“第三道防线”，监督合规落实[24] 制度建设 - 分公司、子公司制定完善合规管理基本制度[27] 风险应对 - 建立合规风险识别预警机制，审查为前置程序[29] - 重大合规风险事件由首席合规官牵头应对[31] 违规处理 - 发生重大事件及时向集团报告[32] - 建立整改、举报、追责、记录机制[32][33] 协同与考核 - 建立合规管理与多工作协同运作机制[33] - 将合规管理纳入各单位考核评价[34] 信息化建设 - 加强合规管理信息化建设实现数据共享[38]