重组交易 - 公司拟发行A股股份购买45名主体持有的民生证券99.26%股份[5] - 拟向不超35名特定投资者募集配套资金，总额不超20亿元，发行股份不超2.5亿股[6] 资金用途 - 财富管理业务募集资金不超10亿元，用于提升专业服务能力等[6] - 信息技术募集资金不超10亿元，用于夯实科技基础底座等[7] 发行情况 - 2025年2月20日确定发行价格9.59元/股，15名认购对象获配售[13] - 2月25日15名认购对象全额汇入认购资金，26日确认募集资金到账[14] - 3月10日办理完毕新增股份登记，新增股份208,550,573股，登记后A股股份总数为5,237,952,806股[16] 审批进展 - 本次重组获上市公司董事会等审议通过，获交易对方内部授权等[9] - 获联交所认可等，股东大会审议通过，上交所审核通过，中国证监会同意注册及核准[9] 其他情况 - 自取得批复至法律意见书出具日，部分董监高辞职并选举2名独立董事[19][20][28] - 截至法律意见书出具日，无资金资产被关联方非经营性占用及为关联方提供担保情形[21][28] - 2024年8月8日签署协议，截至出具日协议生效且各方按约履行无违约[22][24][29] - 截至法律意见书出具日，重组涉及承诺人均未违反相关承诺[23][24][29] 后续事项 - 后续重大事项包括办理变更登记等，若各方履约无实质性法律障碍[25][26][29] - 重组方案符合规定，已取得必要授权与批准，具备实施条件[27] - 上市公司已就本次重组履行信息披露义务，符合相关要求[28]