债券持有人权利义务 - 可转换公司债券持有人有权参与会议表决、获本息、转股、回售等[4] - 可转换公司债券持有人需遵守债券条款、缴纳认购资金等义务[5] 债券持有人会议权限及召集 - 债券持有人会议权限包括对公司变更方案、偿债问题等作决议[7] - 公司拟变更重组报告书约定等12种情形应召集债券持有人会议[9][10] - 债券受托管理人等可书面提议召开债券持有人会议[11] 会议时间安排 - 公司董事会应在提议后30日内召开债券持有人会议[11] - 董事会应于会议召开15日前公告会议通知[11] - 规定事项发生15日内董事会未履职，10%以上债券持有人可发通知[12] - 会议通知发出后除非特殊原因不得变更时间、取消会议或变更议案[12] - 债券持有人会议债权登记日为会议召开前第5个交易日[13] 临时议案及授权委托 - 单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权提出临时议案，临时提案人应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人收到后5日内发出补充通知[15] - 授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交召集人[17] 会议主持及列席 - 如公司董事会未能履行职责，在会议开始后1小时内未推举出会议主持，由持有本次未偿还债券表决权总数最多的人担任主席[21] - 应单独或合并持有本次债券表决权总数10%及以上的债券持有人要求，公司应委派至少一名董监高列席会议[21] 表决权及决议 - 每一张未偿还的面值100元债券拥有一票表决权[23] - 持有公司5%以上股权的公司股东（股权登记日为债权登记日当日）在会议上无表决权[24] - 债券持有人会议对表决事项作出决议，须经出席本次会议并有表决权的债券持有人所持未偿还债券面值总额超过二分之一同意方为有效[25] - 经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人有法律约束力[26] 决议公告及记录 - 债券持有人会议召集人应在决议作出后两个交易日内将决议于指定媒体公告[26] - 债券持有人会议应有会议记录，记录多项会议相关内容[27] - 债券持有人会议记录等文件资料由发行人董事会保管，保管期限为十年[28] 其他 - 发行人董事会应严格执行债券持有人会议决议并督促落实[28] - 本规则公告方式为上交所网站及/或发行人指定法定信息披露媒体[30] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[30] - “本次未偿还债券”指除已兑付本息等四类债券外的已发行本次债券[30] - 对债券持有人会议相关争议应在公司住所所在地有管辖权法院诉讼解决[31] - 本规则经公司股东大会审议通过后自本次可转债发行之日起生效[31]