财务数据 - 2024年9月30日合并报表净资产为191.80亿元，合并口径资产负债率为68.96%，母公司口径为70.29%[9] - 2021 - 2024年1 - 9月合并报表归母净利润分别为16.24亿元、2.31亿元、6.68亿元和4.74亿元，近三年平均可分配利润8.41亿元[9] - 2021 - 2024年1 - 9月公司经营活动现金流净额分别为43.10亿元、27.14亿元、 - 18.82亿元和81.28亿元[16] - 报告期内公司筹资活动现金流净额分别为 - 4816.10万元、 - 184574.92万元、 - 55300.98万元和 - 411624.94万元[17] - 2021 - 2024年1 - 9月，公司营业收入分别为74.78亿元、50.77亿元、64.75亿元及45.43亿元[31] - 2022年度，公司营业收入较去年同期下滑32.10%，利润总额较去年同期下降90.43%，归属于母公司所有者净利润较去年同期下降85.78%[31] - 2023年度，公司营业收入较上年增加27.53%，归属于上市公司股东净利润较上年增加189.44%[31] - 2024年1 - 9月，公司营业收入较上年同期减少6.43%，归属于上市公司股东净利润较上年同期减少17.78%[31] - 报告期内，公司合并口径交易性金融资产余额分别为311.57亿元、312.83亿元、387.36亿元和360.85亿元，占资产总额比例分别为38.88%、39.65%、46.48%和42.52%[20] 债券发行 - 公司获准发行不超80亿元次级公司债券，本期第一期发行规模不超10亿元[8] - 本期债券主体评级AAA，债项评级AA+，评级展望稳定[10] - 本期债券为无担保债券[13] - 本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行和交易[36] - 2025年1月13日等会议审议通过2024年度中期利润分配议案，以23.40452915亿股为基数，每10股派现0.5元，合计派现1.1702264575亿元，占2024年1 - 9月归母净利润24.71%[42] - 公司本次面向专业投资者公开发行的次级债券总规模不超过80亿元（含80亿元）[50] - 本期债券为东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）[50] - 本期债券发行总规模不超10亿元[57] - 本期债券期限3年[58] - 债券票面金额100元[59] - 本期债券按面值平价发行[60] - 预计发行期限共2个交易日[74] - 网下发行期限共2个交易日[74] - 本期债券发行总额不超过10亿元，扣除发行费用后拟用于补充流动资金[80] - 以2024年9月30日财务数据为基准，本期债券发行完成后公司合并财务报表资产负债率从68.96%升至69.45%[88] - 2025年1月13日发行“25东北D1”，规模20.00亿元，用于偿还短期公司债券或短期融资券，资金已使用完毕[90] - 2025年2月24日发行“25东北D2”，规模15.00亿元，用于偿还短期公司债券或短期融资券，资金已使用完毕[90] 公司治理 - 公司董事会有13名成员，监事会有9名成员，高级管理人员有10名[136][137][151] - 公司现有董事、监事及高级管理人员任期从2023/5/15至2026/5/14[152] - 邢中成董事任期从2024/5/9至2026/5/14[153] - 张羽监事任期从2024/11/1至2026/5/14[153] - 尹航职工监事任期从2025/2/20至2026/5/14[153] 股权结构 - 公司第一大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司，第二大股东为吉林省信托有限责任公司[50] - 截至2024年9月30日，亚泰集团持股比例30.81%，吉林信托持股比例11.80%[109] - 截至募集说明书签署日，亚泰集团持有公司72,116.87万股股份，已质押35,519.00万股，占所持公司股份比例49.25%，占公司总股本15.18%[115] 子公司情况 - 截至2024年9月30日，公司持有东证融通投资管理有限公司100%股权，注册资本60,000万元[121] - 截至2024年9月30日，公司持有东证融达投资有限公司100%股权，注册资本300,000万元[121] - 截至2024年9月30日，公司持有东证融汇证券资产管理有限公司100%股权，注册资本70,000万元[121] - 截至2024年9月30日，公司持有渤海期货股份有限公司96%股权，注册资本50,000万元[122] - 截至2024年9月30日，公司持有东方基金管理股份有限公司57.6%股权，注册资本33,333万元[122] - 截至2024年9月30日，公司持有银华基金管理股份有限公司18.9%表决权，注册资本22,220万元[126] 业务情况 - 公司定位为以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商[196][197] - 公司业务涵盖财富管理、投资银行、投资与销售交易和资产管理四个板块[197] - 2022年业绩下滑主因是证券投资业务收入和利润贡献占比高且降幅最大[200] - 2023年净利润提升主因是证券投资业务增长[200] - 2024年1 - 9月业绩下滑主因是投资银行和经纪业务收入同比下降[200] - 公司各阶段业绩下滑均无实质性经营风险[200] 法律诉讼 - 2021年12月28日，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约被中国证监会立案[28] - 2023年2月6日，公司因在郑州华晶金刚石项目中涉嫌保荐等业务未勤勉尽责被中国证监会立案[29] - 2023年6月20日，公司因郑州华晶金刚石项目案被中国证监会做出行政处罚[30] - 2024年10月18日，公司因质控等问题被证监会责令改正，已完成整改[43] - 2021年敦化农商行起诉公司，一审判决公司赔偿2.935860329亿元及利息，公司上诉后二审撤销一审判决驳回起诉，一、二审受理费各240.255万元均退还[44][45] - 2024年11月8日，敦化农商行向最高院申请再审，最高院已立案审查[46]