业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5][35] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[32] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[32] 制度建设 - 2024年投行系统新增及修订制度规程30余项[14] - 2024年自营业务部门新增及修订发布制度30余项[15] - 2024年资管子公司新增及修订制度20余项[16] - 2024年期货子公司修订制度84项、新建制度14项、废止制度6项[17] - 2024年公司优化融资融券业务内控管理体系，修订两项制度[18] 管理优化 - 公司持续推进内控制度建设，优化完善授权体系和决策机制[12] - 公司加强关键领域内控管理，建立健全多层次、立体化监督体系[13] - 公司持续优化投资银行业务“三道防线”内控管理体系[14] - 公司制订和修订多项制度优化财富管理业务人员队伍和业务管理[19] - 2024年公司完善金融创新业务制度，加强授权和风险合规管理[20] - 2024年海外业务子公司完善“三重一大”管控机制，深化治理流程[21] - 2024年公司优化子公司管理，构建垂直化、穿透式管控机制[22] - 公司强化财务管理，在多方面提升管理水平[25] - 公司从多维度加强反洗钱管理，优化系统并开展培训宣传[26] 缺陷标准 - 财务报告内部控制资产潜在错报重大缺陷标准为资产错报＞资产总额的1%[29] - 财务报告内部控制利润潜在错报重大缺陷标准为利润错报＞营业利润的5%[29] - 非财务报告内部控制财产损失重大缺陷标准为损失＞5000万[31] 缺陷整改 - 内部控制评价报告基准日，公司发现个别非财务报告内部控制一般缺陷，已采取措施整改[33] - 上一年度内部控制评价发现的非财务报告内部控制一般缺陷均已完成整改[34]