及提交法律文件的有效性的说明 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向上海大智慧股份有限公司 （以下简称"大智慧"）全体换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并大智慧， 并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据相关法律法规及《湘财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 的有效性进行了审慎判断，具体如下： 湘财股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性 5、公司独立董事专门会议已审议本次交易相关事项并发表了审核意见。 6、2025 年 3 月 28 日，公司召开了第十届董事会独立董事专门会议第二次 会议、第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<湘财股份有限公司换股 吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的 议案》及其他相关议案。 7、2025 年 3 月 28 日，公司召开了第十届监事会第六次会议，审议通过了 《关于<湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资 金暨关联交易预案>及其摘要的议案》及其他相关议案。 8、2025 年 3 ...