会议召开情况 - 2024年公司召开8次董事会，独立董事出席情况不一，部分亲自参加7次、委托出席1次，部分亲自参加5次、委托出席3次[3][47][71] - 2024年公司召开3次股东大会，独立董事均亲自出席[4][48][71] - 2024年董事会各专门委员会会议召开次数：发展战略委员会2次、提名委员会1 - 2次、薪酬与考核委员会2 - 4次、合规与风险管理委员会1 - 3次、审计委员会3 - 8次，独立董事专门会议1次[5][26][50] 议案审议情况 - 2024年3月28日，第六届董事会第七次会议审议通过2024年日常关联交易预案、2023年度报告、2023年度内部控制评价报告、续聘会计师事务所议案、董事和高管2023年度薪酬报告等[12][13][14][83][85][86][87] - 2024年4月29日，第六届董事会第九次会议审议通过选举第六届董事会独立非执行董事预案，提名老建荣为候选人[14][37][62][87][124] - 2024年4月12日，第六届董事会第八次会议审议通过A股限制性股票股权激励计划第二个限售期解除限售条件成就议案，731名激励对象合计13269954股限制性股票可解除限售，还审议通过回购注销部分A股限制性股票议案[16][17][63][64][88][89][90][126][127] 合规与风险管理 - 2024年3月27日、8月29日、10月29日合规与风险管理委员会会议分别审议通过《关于公司2023年度合规报告的议案》《关于公司2024年中期合规报告的议案》《关于修订<华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度>的议案》[5][6] 薪酬与考核 - 2024年3月27日薪酬与考核委员会同意公司董事和高级管理人员2023年度绩效考核和薪酬情况报告并提交董事会审议[28][77] - 2024年4月10日薪酬与考核委员会确认731名激励对象可解除限售股份13269954股[28][53][79] - 2024年8月29日薪酬与考核委员会同意公司经营管理层2024年度绩效计划及目标的议案[28][79] - 2024年12月19日薪酬与考核委员会同意修订《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》的议案并提交董事会审议[29] 审计相关 - 拟续聘德勤华永为公司及控股子公司2024年度会计报表和内部控制审计服务机构，聘请德勤•关黄陈方为H股审计服务机构[62][86][87][124] - 2024年审计委员会多次召开会议，听取审计工作汇报、同意审计计划等[73][74][113][114] 独立董事履职 - 2024年度独立董事现场工作时间不少于8 - 15天[8][30][55][81][102][117] - 独立董事及直系亲属、主要社会关系未持有公司已发行股份的1%或以上，不在相关股东单位任职[2][22][70][95][110] - 2024年独立董事参加多次培训，包括中国上市公司协会、上海证券交易所等组织的培训[32][58][104][120] 未来展望 - 独立董事建议公司依托跨境一体化全业务链优势，加速国际化布局，完善跨境合规风控体系建设[106] - 独立董事2025年将强化对资本市场政策和监管动态的跟踪研究，履行职责保障股东权益[106]